发文单位:中国证监会

执行日期:2004-6-22

六、中国证监会及其派出机构将根据审慎监管原则,进一步加强对期货公司有关业务的监督管理,并加大违法违规行为惩处力度。

  第十三条 经批准设立的代表处, 由证监会颁发批准证书,
有效驻在期限为6年。代表处应当自证监会批准之日起30日内,凭批准证书到工商行政管理机关办理登记注册,到公安、税务部门办理居留手续和税务登记手续。

  从1998年6月12日起,境内机构、境外中资机构在境外设立、参股和收购证券类机构的审批及监管,由中国证监会负责。在此以前,已由中国人民银行受理,但未正式发文的境外证券类机构的设立、参股和收购以及这类机构重大变更的审批事项,转由中国证监会办理。

  附件:中国证监会第三批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接

附件:备案文件目录.pdf

发布日期:1999-4-22

  三、境外证券类机构遇有以下重大事项,应立即向其境内投资单位和中国证监会报告:(1)发生严重违规和亏损;(2)境外机构员工有舞弊、欺诈等行为,涉及较大金额、造成较大经济损失;(3)境外机构所在地有关经济或金融体制、法规的重大变动;(4)按规定向所在地监管当局报告的其他重大事项。

序号 取消项目名称 后续管理和工作衔接 1 公司发行股票前接受辅导情况备案
  辅导协议签署后五个工作日内,辅导机构应当向中国证监会派出机构报告并登记。辅导期自辅导机构登记之日开始计算,至中国证监会派出机构出具监管报告之日结束。
2 股票发行方式审批
进一步完善股票发行方式相关规则,允许发行人在规定的发行方式中选择,作为发行申请材料的文件之一报送中国证监会。
3 B股结算银行资格核准
要求中国证券登记结算有限责任公司制定包括A股、B股在内的结算银行资格标准。
4 证券交易所理事会决议备案 证券交易所事后报告中国证监会。 5
证券交易所接纳或开除会员备案 证券交易所事后报告中国证监会。 6
证券交易所设立普通席位以外的席位批准
不再每设专用席位都要求证券交易所报告,证券交易所新设专用席位类别时报告中国证监会。
7 证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位数量批准 取消。 8
证券交易所中层干部任免备案
通过建立“人事信息系统”,要求证券交易所每季度报送一次有关人员信息。 9
证券交易所财务、人事部门负责人任免批准
通过建立“人事信息系统”,要求证券交易所每季度报送一次有关人员信息。 10
证券交易所制定、修订须报批之外的制度性文件备案
证券交易所事后报告中国证监会。 11
证券交易所更换交易、结算和通讯系统的主要设备备案
证券交易所事后报告中国证监会。 12
证券交易所召开所外有关方面参加的非例行重要会议备案 取消。 13
商业银行从事证券公司客户交易结算资金存管业务资格核准
《客户交易结算资金管理办法》(中国证券监督管理委员会令第3号)规定的存管银行的义务与责任继续有效,证监会对存管银行的监管和处罚的要求继续有效。符合《客户交易结算资金管理办法》第二十六条条件的商业银行申请从事客户交易结算资金存管业务的,应同时向中国银监会和中国证监会提交申请材料,中国证监会根据审慎监管要求,向中国银监会出具相关意见。
14 证券公司自营证券帐户备案
证券公司开展自营业务时,应在设立自营帐户后的三个工作日内将所有自营证券帐户向中国证监会报告。
15  境内证券类机构在境外设立的证券类机构撤销审批
证券公司撤销其在境外设立的证券类机构后,应在三个工作日内将有关注销证明文件向中国证监会报告。
16 证券经营机构主承销业务资格核准
今后中国证监会不再受理证券公司主承销业务资格的申请,凡中国证监会核准的综合类证券公司和比照综合类证券公司,并持续符合中国证监会有关监管要求的,均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。
17 外国证券类机构驻华代表处撤销核准
外国证券类机构撤销驻华代表处后,应在三个工作日内将有关注销证明文件向中国证监会报告。
18 上市公司独立董事任职资格备案
由上海、深圳证券交易所承担备案工作并按有关规定办理。 19 
境外上市公司购回其发行在外的股份审批
境外上市公司完成购回股份后十五个工作日内书面报告中国证监会。 20
基金管理公司董事任职审核
基金管理公司在作出董事任免决定的三个工作日内向中国证监会报告,并报送任职、免职报告材料。中国证监会依法对报告材料进行审查,对不符合法定任职条件的,责令其任职的基金管理公司按照规定予以更换;对于免职程序不符合规定的,责令其改正。
21 基金管理公司基金经理任免备案
基金管理公司在作出基金经理任免决定的三个工作日内向中国证监会报告,并报送任职、免职报告材料。中国证监会依法对报告材料进行审查,对不符合法定任职条件的,责令其任职的基金管理公司按照规定予以更换;对于免职程序不符合规定的,责令其改正。
22 基金管理公司撤销分公司或变更分公司登记事项备案
基金管理公司应当按照中国证监会的有关规定,在事后十五日内将相关事项具体内容报送中国证监会及分公司所在地派出机构。在基金管理公司现场检查中增加上述报告事项的检查内容,或者根据需要,进行专项现场检查。
23 基金管理公司在境内设立办事处备案
基金管理公司应当按照中国证监会的有关规定,在事后十五日内将相关事项具体内容报送中国证监会及办事处所在地派出机构。在基金管理公司现场检查中增加上述报告事项的检查内容,或者根据需要,进行专项现场检查。
24 基金管理公司撤销境内办事处及变更办事处重要事项备案
基金管理公司应当按照中国证监会的有关规定,在事后十五日内将相关事项具体内容报送中国证监会及办事处所在地派出机构。在基金管理公司现场检查中增加上述报告事项的检查内容,或者根据需要,进行专项现场检查。
25
对基金管理人因开放式基金发生基金契约或招募说明书未予载明的事项申请暂停申购、赎回的审批
按照《证券投资基金法》第五十三条的规定执行。 26 期货交易所联网交易审批
期货交易所联网交易的,应当在事后十个工作日内向中国证监会报告。 27
期货交易所中层管理人员任免备案
通过建立“人事信息系统”,要求期货交易所每季度报送一次有关人员信息。 28
期货交易所制定或修改交易规则的实施细则备案
期货交易所制定或修改交易规则的实施细则的,在期货交易所理事会通过后,正式发布实施前,报告中国证监会。
29 期货交易所会员大会全部文件备案
期货交易所自会员大会结束后十日内报告中国证监会。 30 
期货交易所理事会会议决议及其他会议文件备案
期货交易所自理事会会议结束后十日内报告中国证监会。 31
期货经纪公司分公司的设立核准 中国证监会不再批设期货经纪公司分公司。 32
期货经纪公司修改章程备案 
改为事后报告,对于不符合有关规定的,中国证监会责令其改正。 33
期货经纪公司变更持股比例在10%以下(不含10%)且没有实际控制权的期货经纪公司股东备案
改为事后报告,对于不符合有关规定的,中国证监会责令其改正。 34
期货经纪公司广告宣传材料备案
改为事后报告,对于不符合有关规定的,中国证监会责令其改正。 35
期货交易所、期货经纪公司高级管理人员免试取得期货从业资格审批 取消。 36
境外期货业务持证企业选择的境外交易所、经纪机构核准
持证企业可以自主选择中国证监会公示的境外期货交易所,选择公示的交易所的清算会员或清算所的会员作为境外期货经纪机构从事境外期货交易,并向中国证监会报告。
37 境外期货业务套期保值品种、计划、业务人员、代理合同及有关变更事宜备案
改为事后报告,对于不符合有关规定的,中国证监会责令其改正。 38
期货经纪公司高级管理人员变更核准
按照期货经纪公司高级管理人员任职资格核准的有关规定办理。 39
期货从业人员资格考试的时间、次数、大纲、报考条件核准
改为事后报告,对于不符合有关规定的,中国证监会要求中国期货业协会改正。
40 注册会计师执行证券、期货相关业务许可证审批 取消。 41
执行证券、期货相关业务会计师事务所变更名称和合并、分立审批
执行证券、期货相关业务的会计师事务所变更名称、合并、分立后应当向中国证监会报告。中国证监会对变更名称、合并、分立后的执行证券、期货相关业务的会计师事务所进行检查。
 42 境外会计师事务所执行金融类上市公司审计业务临时许可证审批 
中国证监会将根据金融类上市公司的年报追踪其境外审计机构的执业情况。

发布日期:2017-4-17

  本条要求提交的文件,凡用外文书写的,均需附中文译本。

  一、境外中资证券类机构的审批和监管,由中国证监会负责。

  附件:中国证监会第三批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接

四、为统一备案标准,提高备案效率,中国证监会制定了相关备案文件目录(见附件),请期货公司据此执行。

  (七)证监会要求提交的其他文件。

  四、境外证券类机构的境内投资单位应于每年7月31日前向其所在地中国证监会派出机构报送其境外机构上半年工作报告,每年3月31日前报送其境外机构上一年度的资产负债表、损益表和年度工作报告。上述报告由派出机构转报中国证监会。

  一、对于《决定》中取消的行政审批项目(见附件),自《决定》发布之日起,证监会及派出机构不再受理,已经受理的,不再审批。

责任编辑:ang

  第二条 本办法所称外国证券类机构,
系指在中华人民共和国境外依法设立的投资银行、商人银行、证券公司、基金管理公司等从事证券类业务的金融机构;本办法所称代表处,是指外国证券类机构在中国境内获准设立并从事咨询、联络、市场调查等非经营性活动的派出机构。

发布日期:1998-9-7

发文标题:中国证券监督管理委员会关于第三批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知

二、期货公司应当按照国家外汇管理局相关规定,办理外汇资金进出相关手续。

  (一)章程、注册资本或注册地址变更;

各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会),各国有商业银行、交通银行、中国人民保险(集团)公司、中国太平洋保险公司、中国平安保险公司,交通部(招商局)、中国国际信托投资公司、中国国际金融有限公司、中国光大集团有限公司、广东发展银行、深圳发展银行、赛格集团有限公司、中国国际航空公司、中国有色金属工业总公司:

发文单位:中国证券监督管理委员会

  第十二条 担任代表处的总代表或首席代表须经代表处所在地证监会派出机构对申请文件初审后,报证监会审批。

  五、为全面掌握各境外证券类机构的有关情况,请各投资单位按所附调查表完整、准确地填报各单位在境外设立、参股和收购的证券类机构的情况,并于1998年10月31日以前报中国证监会机构部。

  中国证券监督管理委员会
二00四年六月二十二日

一、“期货公司设立、收购、参股境外期货类经营机构审批”取消后,由中国证监会统一实施备案管理。

第二章 申请与设立

执行日期:1998-9-7

  二、有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作,按附件中确定的后续管理方式执行。

为贯彻落实《国务院关于修改部分行政法规的决定》(国务院令第666号)要求,做好期货公司设立、收购、参股境外期货类经营机构行政审批事项取消后续衔接和管理工作,现将有关事项公告如下:

第六章 附 则

  根据国务院批准的《证券类机构监管职责交接方案》,现就境外中资证券类机构监管工作的有关问题通知如下:

  2004年5月19日,国务院发布了《关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》(国发[2004]16号,以下简称《决定》)。为贯彻落实《决定》的精神,做好有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作,现就有关事项通知如下:

中国证监会

第一章 总 则

  二、境外证券类机构有以下变更事项的,其境内投资单位应事前报经中国证监会批准:(1)撤销境外证券类机构;(2)调整股份比例、增资及机构变更;(3)更换董事长、副董事长、总经理、副总经理等高级管理人员。

发布日期:2004-6-22

期货公司变更境外期货类经营机构注册资本或股权,适用本公告。

  第六条 申请设立代表处,申请者应当提交下列文件:

文  号:证监机字[1998]19号

发文单位:中国证券监督管理委员会

  第三条 代表处必须遵守中华人民共和国法律、
法规,其合法权益受中华人民共和国法律保护。

五、期货公司应当按照规定,及时向中国证监会及公司住所地中国证监会派出机构报送境外期货类经营机构有关信息和重大事项。

  本条所列除第五款外,凡用外文书写的文件,均需附中文译本;其中“营业执照”或“开业证明”必须经所在国或地区认可的公证机构公证,或者经中国驻该国或该地区大使馆或领事馆认证。

2017年4月17日

  (三) 申请者合法经营、享有良好信誉并在过去3年内连续盈利。

文  号:中国证券监督管理委员会公告〔2017〕7号

  第九条 在中国境内已设立3个以上(含3个)
代表处的外国证券类机构,可以申请设立总代表处;急代表处的申请设立程序及管理与代表处相同。

三、期货公司设立、收购、参股境外期货类经营机构以及变更境外期货类经营机构注册资本或股权的,应当自获得境外有关监管机构核准文件之日起5个工作日内,向中国证监会备案。

  第五条 申请设立代表处,应当具备下列条件:

  第十八条 代表处有下列情况之一的,
应当向所在地证监会派出机构提出申请,并由所在地证监会派出机构报证监会批准:

  (一)由董事长或总经理签署的致证监会主席的申请书;

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