生效日期,执行日期

  九、依照授权依法审查管理辖区内的软禁对象的违规行为。

  (一)帮衬落进行当技巧管理专门的学问和对股票期货(Futures)经营机构的技巧术政策检讨小组查;对关于新闻技巧资格举行核算调查;对期货(Futures)股票(stock)经营机构新闻本领人士进行备案。

  本《布告》未尽事宜,依照有关准则、法则和中国证券监督管理委员会的规定办理。

文  号:香港证肆股票交易监督委员会股票(stock)字[2000]31号

发表日期:2000-3-22

  (二)担任督察辖区内拟发行公司指引职业。调查指引备案材质,审查引导机构期限报送的教导报告及有关材质并反映意见,对有关难点开始展览核准;对辅导机构和有关中介机构的指引工作进行甄别,评估效果,出具侦察报告。

  (七)援助抓牢资金从业职员资格考试职业,担负对辖区国内资本本从业职员申请基金从业资格举行初审。协理对辖区内费用管理集团、基金托管部举办期限或不定时的检查、年度检审、以及关系违反律法、违法行为的核算;催促、落到实处对本金管理集团、基金托管部的整顿处理罚款决定。对管区内拟申请参加基金管理公司发起举行的机关的资金和信用意况实行复核。对辖区内费用出售、申购、赎回网点的基金业务活动拓展普通监督。对境外国资本金管理机构申请在华设立代表处事宜,依靠《外国股票(stock)类机构驻华代表机构管理办法》的规定实行任务。

  3.挂号地在本辖区的期交所非经纪集团会员单位的从业职员;

文  号:香港证肆股票交易监督委员会股票(stock)字[2000]11号

  (五)担负对辖区内期货(Futures)经纪公司、股票经纪公司营业部、股票投资咨询公司按规定报备的事项开始展览查处。

  (四)担当本单位的新闻与消息系统安全。依赖国家和中国证券监督管理委员会关于音讯安全法则,作好密码管理和数据备份,防守计算机病毒。

  一、这一次发布证书的范围是坚守《股票(stock)业从业职员资格管理形式》的渴求,考试战绩合格的人手(名单附后)。

  十、肩负管理辖区内有关股票的起诉,调治期货(Futures)争论和争议。

公布日期:2000-9-26

  (五)担当协理维护中国证券监督管理委员会国际网络址点,并登时提供有关音讯。

  4.挂号地在本辖区的从业境外证券业务单位的从业职员;

  六、担负对辖区内期货(Futures)业从业职员(不满含期货交易所专业职员)的从业人士资格、期货投资咨询从业人士资格的常备管理和年度检审;对管区内股票(stock)经纪集团高端管理人士任职资格申请开始展览初审,出具初审意见;对股票(stock)经纪公司营业部老总和副首席施行官任职资格实行核准、确认,报中国证券监督管理委员会备案。

  六、新闻安全与管理专门的学业职分

施行日期:两千-9-26

发文单位:证监会

  各派出机构在推行平时禁锢职责中,要坚贞不屈原则,勤苦称职,秉公执法。期交所、股票(stock)付账银行要进步与中国证券监督管理委员会派出机构在执法方面包车型的士相称,共同做好股票(stock)市集囚系专门的学业,确认保证期货集镇标准运作,稳步发展。

  (四)负担对管区内期货(Futures)投资咨询集团实行、年检举行初审,出具初审意见;对管区内期货(Futures)投资咨询公司改造名称、注册资本、法人股东、营业场地举办甄别,并报中国证券监督管理委员会备案。

  (一)协助落进行业技巧管制标准和对证券期货(Futures)经营单位的本领术政策检讨小组查;对有关消息本事资格进行核准调查;对股票期货(Futures)经营单位音信本事人士进行备案。

  5.报了名地在本辖区的股票投资咨询公司的从业人士。

  七、担当对辖区内股票经纪企业的内部稽核员资格举办确认,对中间稽核员的审查管理报告书进行反省。

  (三)肩负对管区内股票(stock)经纪公司营业部的举行、年度检审、异地转移营业地方、裁撤申请开始展览初审,出具初审意见;对股票(stock)经纪公司营业部在本辖区内转移营业场面举办审核,并报中国证券监督管理委员会备案。

  (三)担任辖区内证券股票(stock)行当总括音讯的访谈、整理,开始展览计算考查和计算深入分析,敦促落到实处总计制度,进行总计品质检查,培养和演练计算职员。

  1.挂号地在本辖区的股票(stock)经纪集团的从业职员,富含该厂家驻外辖区营业部职员;

生效日期:2005-4-4

  (八)担负对有价股票(stock)、证证券商号法律法规推市场价格况开始展览考察。

  (七)担当建设构造、更新和管制辖区内股票(stock)业从业人士、股票(stock)经纪公司高档管理人士数据库,报证监会汇总。

  四、《股票(stock)从业人士资格证书》仅申明持证人具有《股票交易处理暂行条例》规定的期货(Futures)相关知识及行业内部素质,有身份被股票经营机构聘用为期货(Futures)从业职员,但不得作为个人实行股票(stock)经营的证书。

  三、肩负对辖区内股票经纪公司营业部开设、异地转移营业场面、撤消申请举办初审,出具初审意见。

  (五)肩负帮助维护中国证券监督管理委员会国际互连网址点,并立时提供有关新闻。

  (二)负担办理中国证券监督管理委员会交办的案件或检察事项,并在规定的期限内上报侦查报告。

  依据《股票业从业职员资格管理章程》、《关于更上一层楼明白中国证券监督管理委员会派出机构期货(Futures)禁锢任务的通报》(香港证肆期货交易监督委员会期货(Futures)字〔三千〕11号)的渴求,现就发布《股票从业人士资格证书》的关于事务通告如下:

  二、肩负对管区内股票经纪公司的进行、退换、解散、停业、年度检审申请开始展览初审,出具初审意见。

  (二)担任催促辖区内股票股票经营单位制订技能风险应急预案;组织行当手艺事故调查,提议开首管理意见。

  (四)负担催促检查辖区内证券集团贯彻中国证券监督管理委员会批复的清理标准挪用客户交易买下账单资金方案,督促及时处以并报告证券公司在归还客户交易付账开支进度中发生的各样危机;对股票(stock)部门的关联犯罪违法行为进行查验。

各股票囚系办公室、总部、特派员总局:

  八、担任建设构造、更新和管制辖区内期货(Futures)业从业人士、证券经纪公司高档管理人士数据库,报中国证券监督管理委员会汇总。

  (四)担任本单位的新闻与音信系统安全。依附国家和中国证券监督管理委员会有关消息安全法律,作好密码处理和数据备份,防备Computer病毒。

  (一)担当对管区内上市集团实行监察检查。向极度的上市集团发生《限时整治布告书》,对整顿改进景况回访,并向中国证券监督管理委员会出具报告,向地点当局通报景况。

  三、考试成绩高等教育自学考试试之日起三年内有效,部分已离开原单位而无法及时领到《期货(Futures)从业职员资格证书》的考试合格职员,可到原报名地的中国证券监督管理委员会派出机构联系领证事宜,有关派出机构在认可该职员无市肆违规行为后,应代办领证事宜。

  为抓实期货(Futures)市场的监察处理,及时核实违规行为,升高禁锢成效,促进股票商场规范发展,依据《股票交易管理暂行条例》及有关管理方法,现将中国证券监督管理委员会派出机构对股票(stock)商城的囚系任务公告如下:

  (三)肩负对辖区内拟发行集团及有关中介机构在股票(stock)发行承销进度中提到非法的标题展开始审讯查,并出具检查核对意见。

  (六)担当调治辖区内股票股票市镇纠纷。

颁发日期:2000-11-6

发文单位:证监会

  (二)担任对管区内股票经纪集团的设置、改造、解散、年检申请开展初审,出具初审意见。

  (二)担任对辖区内证券集团期货承运输和销署售业务资格、自己经营业务资格、外国资本股业务资格以及承运输和销署售公司证券业务资格进行初审;对有价股票(stock)公司股权比例超越1%或相对金额高出一千万元的股权改动举行初审;对股票(stock)从业职员申请股票(stock)从业资格进行初审;对期货集团高档管理职员任职资格进行初审;对股票(stock)营业部转让和异地迁址(包含本省和跨省迁址)举行初审;对有价期货服务部设立的申请材料实行初审;对经清理规范的股票(stock)类机构改组为股票(stock)营业部实行初审。

  请各派出机构依附本公告所附股票从业资格考试合格职员名单,到中国证券监督管理委员会领取《股票(stock)从业职员资格证书》,并为获得证件职员创设股票(stock)从业人士管理档案,抓好平时禁锢,每年根据《证券业从业职员资格管理办法》的须要,搞好从业资格年度检审专业。

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